Безопасность в закупочной деятельности: противодействие рискам и мошенничеству

О курсе:

Внедрение системы безопасности закупок — это инвестиция в устойчивость и конкурентоспособность бизнеса. Компания, способная минимизировать риски, связанные с закупками, получает значительное преимущество перед конкурентами. Как предотвратить убытки, сохранить репутацию и обеспечить устойчивый рост компании, контролируя риски в каждой закупке

Для кого:

Для руководителей, специалистов по закупкам, сотрудников служб безопасности, финансовых и юридических департаментов компаний

Программа:

1. Безопасность закупок, основные понятия и риски.
2. Актуальность и значимость безопасности в закупках.
   • Почему закупки — это зона повышенного риска?
   • Прямые и косвенные убытки компании от небезопасных закупок (финансовые, репутационные, операционные).
   • Взаимосвязь безопасности закупок с конкурентоспособностью и устойчивостью бизнеса.
   • Основные термины: безопасность закупок, риски, мошенничество, конфликт интересов, коррупционные схемы.
3. Классификация и картография рисков в закупочной деятельности.
   • Внешние риски (риски поставщиков, рыночные, макроэкономические, форс-мажор).
   • Внутренние риски (кадровые, операционные, IT-риски, репутационные).
   • Вилы мошенничеств в закупках:
     • сговор с поставщиком (завышение цен, фиктивные конкуренты, подтасовка результатов);
     • манипуляции с спецификациями (подгонка под «своего» поставщика);
     • коррупция и откаты;
     • мошенничество с количеством и качеством (недопоставка, некондиция);
     • фантомные поставки и услуги;
     • конфликт интересов.
   • Разработка карт рисков.
4. Инструменты и методы обеспечения безопасности на разных этапах закупочного цикла.
5. Этап планирования и определения потребности.
   • Контроль обоснованности потребности.
   • Нормирование и стандартизация требований к технико-коммерческому заданию.
   • Выявление избыточных или заказных спецификаций.
   • Оценка рисков на этапе планирования бюджета.
6. Этап выбора поставщика (конкурентные процедуры).
   • Due Diligence поставщика:
     • юридическая проверка (благонадежность, наличие лицензий);
     • финансовая проверка (анализ отчетности, оценка устойчивости);
     • репутационная проверка (отзывы, наличие в реестрах недобросовестных поставщиков, судебные споры);
     • проверка на наличие аффилированности с сотрудниками компании.
   • Методы противодействия сговору на торгах.
   • Анализ ценовых предложений: методы выявления аномалий и завышения цен (сравнение с рыночным уровнем, анализ предыдущих закупок).
   • Роль конкурсных и аукционных комиссий.
7. Этап заключения и исполнения контракта.
   • Проработка условий контракта с точки зрения безопасности:
     • пропорциональные штрафные санкции;
     • гарантийные обязательства;
     • условия о конфиденциальности и защите данных;
     • антикоррупционная оговорка.
   • Контроль исполнения контракта:
     • приемка товаров (работ, услуг): выборочный и сплошной контроль, работа приемочных комиссий;
     • проверка сопроводительных документов (сертификаты, паспорта, накладные);
     • контроль сроков и объемов поставок.
   • Организация платежей: проверка оснований для платежа, контроль соответствия выполненных работ (поставленных товаров) счетам.
8. Организационные и технологические аспекты системы безопасности.
9. Построение системы compliance и внутреннего контроля в закупках.
   • Роль регламентов и политик: Положение о закупках, Кодекс деловой этики, Политика по конфликту интересов.
   • Разделение обязанностей (принцип «четырех глаз»).
   • Периодическая ротация сотрудников.
   • Обязательное декларирование конфликта интересов.
   • Роль службы внутреннего аудита и безопасности.
10. Технологии и автоматизация безопасности закупок.
    • Электронные торговые площадки (ЭТП) как инструмент прозрачности.
    • Системы проверки контрагентов (СПАРК, Контур.Фокус и аналоги). Расчет рейтингов. Ручной поиск информации.
    • DLP-системы как инструмент контроля персонала. DLP-вендор.
    • BI-системы и дашборды для мониторинга закупочной активности и выявления аномалий (статистические методы анализа данных).
11. Профайлинг.
    • Поведенческий анализ.
    • Основы: связь поведения и потенциальных нарушений.
    • Типы поведения, сигнализирующие о риске.
    • Примеры из практики (кейсы).
    • Подготовка: сбор информации, определение целей.
    • Этапы: установление контакта, сбор информации, проверка.
    • Типы вопросов: открытые, закрытые, проективные.
12. Оценка достоверности информации.
    • Вербальные и невербальные индикаторы лжи.
    • Методы перекрестной проверки.
    • Ограничения и этические аспекты.
13. Работа службы безопасности.
    • Недостаток эмпатии. Влияние на установление контакта и сбор информации.
    • Практические упражнения на развитие эмпатии.
    • Примеры эффективного общения в конфликтных ситуациях.
    • Примеры ошибочных суждений.
14. Итоговое занятие и разбор кейсов.
    • Повторение ключевых элементов системы безопасности.
    • Алгоритм действий при выявлении признаков мошенничества.
    • Ответы на вопросы слушателей.